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证监会披露的行政处罚则是“全面从严监管”最好的诠释

  记者了解到,每周证监会披露的行政处罚则是“全面从严监管”最好的诠释。1月5日证监会依法对5宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗中介机构违法违规案。

  其中信息披露违法违规案涉\*ST佳电(8.460, -0.03, -0.35%)(000922.SZ)。据了解,公司通过少结转主营业务成本、少计销售费用等方式,在2013年和2014年分别虚增利润1.58亿元、0.40亿元;2015年佳电股份将前期调节的利润从当年1月份开始逐月分期消化,直至全部转回,2015年累计调减利润总额1.98亿元。佳电股份2013年度至2015年度财务报告存在虚假记载。

  为此,上述行为违反了《证券法》第63条规定。证监会对佳电股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对佳电股份原董事长赵明等22名高管给予警告,共处罚款167万元。此外,赵明还被采取5年证券市场禁入措施,原财务总监梁喜华被采取3年证券市场禁入措施。

  2017年,证监会交出一份“逮鼠打狼”的成绩单。数据显示,监管层加大对各类违法行为的监管。

  据了解,证监会2017年全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数继2016年后再创历史新高。

  “从行政处罚案件数量和罚款金额来看,证监会监管成效显著,对市场违法行为形成震慑。”前述深圳一家券商分析师表示。“证监会出重拳整治市场乱象,重整市场秩序,我们也希望未来违法行为是减少,而不是增加。”

  具体而言,信息披露违法类案件处罚60起。其中包括慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份(16.660, 0.04, 0.24%)(002667.SZ)“忽悠式重组”案、雅百特(7.150, -0.02, -0.28%)(002323.SZ)财务造假案等。

  操纵市场类案件处罚21起。随着市场的发展和监管的加强,操纵市场案件不断发生新的变化,一是涉案账户控制关系趋于复杂;二是一些不法分子实施跨境、跨市场操纵行为;三是操纵案件的涉案金额及非法获利日趋巨大;四是有的上市公司利益相关方与操纵方合谋操纵。

  内幕交易类案件处罚60起。其中有44起案件的内幕信息涉及资产并购重组事项,占比为73.33%,说明上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带,也是行政执法的重点监控地带。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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