数据显示，新沃基金重点布局的专户业务去年以来也颇为不顺。中国基金业协会信息显示，自2015年11月至今，新沃基金共有44个资管计划产品，最新的是新沃基石1号资产管理计划，备案时间2016年12月23日，合同期限18个月，起始规模1.469亿元，成立时投资者达到109个。然而，去年5月新沃基金却因为专户爆发风险事件吃了监管的一纸罚单。

　　尽管后期新沃基金申请行政复议，但最终仍维持“原判”，没能逃脱监管处罚。究其原因，还要追溯到2016年9月，当时，新沃基金发行了一款名为乾元2号的单一客户资管计划，委托人为孟某铭，初始委托资金5860万元，该产品通过持续滚动的回购交易操作，买入持有面值约13.5亿元的银行间市场低等级信用债券，后受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加，出现了大额质押回购到期无法偿付的情况而引发监管关注。证监会随即对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现，新沃基金对前述专户产品的合规风控管理缺失、对委托人身份以及资金来源调查不当是造成风险事件的根本原因。故对其做出责令改正，暂停办理特定客户资产管理计划备案24个月，暂停受理公募基金产品注册申请6个月，并对主要责任人董事长、总经理及督察长出具警示函。

　　对于处罚结果，新沃基金于不久后提起公诉，新沃基金认为，《监管措施决定》对部分事实定性过重。不过，北京监管局对该公司的上诉情况一一予以反驳，认为新沃基金为主要责任人，并已酌情处罚。

　　记者联系新沃基金市场部相关人士对公司发展情况进行了解，不过截至截稿日并未获得回复。一位不愿具名的资深研究员表示：“暂停专户备案24个月的处罚在业内来说还是十分严重的，因为很多小公司都是依靠专户业务赚钱的，不过既然拿了公募牌照，应该将工作重点放在公募业务投研能力上。”