记者了解到，中国股市在经历2015年异常波动后，2016年市场开始逐渐趋于平稳，特别是进入2017年以来市场开始出现恢复性上涨，逐渐消除了股市异常波动带来的不利影响。券商合规风险控制水平不断提高，各项业务均得到一定发展。

　　行业调查显示，2017年券商投顾业务快速发展之余也面临了如下问题，第一， 人才储备，投资顾问人才缺口较大，在中小券商中尤为明显;第二，券商的投顾业务收费模式不清晰。

　　个别投资咨询机构在开展投资顾问业务和分支机构开设、管理、运营等方面出了一些问题，主要表现在：(一)部分机构资本金不足，业务合规留痕与风控体系不健全。(二)部分机构的公司治理和分公司管理不到位，少数公司存在较大风险隐患。(三)部分机构的从业人员素质和专业执业人员比例偏低，客户服务质量受到影响。

　　其中，21家机构因为诸多问题被各地证监局处罚，其中包括和讯信息科技有限公司、上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司安徽分公司、北京股商投资有限公司安徽分公司、海顺证券投资咨询有限公司安徽分公司、北京天相财富管理顾问有限公司等。