监管部门也在吸取国海证券“萝卜章”事件的教训
最新消息,“一行三会”联合发布关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发【2017】302号)(下称“302号文”)当日,证监会也发布了302号文的配套文件——《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(下称“《通知》”)。
该《通知》在302号文的基础上,对证券公司、基金管理公司及其子公司(以下统称证券基金经营机构)的证券自营、资产管理(含公募与私募基金)、投资顾问等业务参与债券交易作出进一步细化规范。
《通知》从强化证券基金经营机构的内部合规风控机制、加强业务管理和人员管理、统一规范各类债券交易等方面强化机构规范操作、控制风险。国海证券(4.970, 0.01, 0.20%)“萝卜章”一事暴露出的金融机构内部风控不严、债券违规代持等风险,给市场敲响了警钟。从《通知》的相关要求可以看出,监管部门也在吸取国海证券“萝卜章”事件的教训,从进一步规范证券基金经营机构的制度体系、人员管理等方面引导行业健康发展,坚决治理市场乱象,依法全面从严监管。
值得注意的是,与302号文一样,为稳妥有序地引导证券基金经营机构调整,《通知》同样设置了1年期的过渡期。根据要求,证券基金经营机构现有制度体系、岗位设置等不符合本通知要求的,应当开展自查自纠并在本通知印发之日起一年内完成自查整改并提交报告。
- 作者:佚名
- 编辑:小龙
热图一览
今日推荐
- 今年以来A股再融资规模逾8000亿元,政策与市场共振推动融资热潮
- 央行开展10000亿元买断式逆回购操作,显示出央行在流动性管理上
- 美股收盘:三大指数齐涨 标普创新高,市场信心持续增强
- 天价“痛金”爆火:年轻人的黄金消费新趋势与争议
- 绿通科技:拟收购大摩半导体控股权
- 一天迎144家机构调研 股价创新高,铜箔并购引爆市场关注
- 百亿级股票私募单周加仓逾5个百分点,市场信心持续升温
- 欧美达成关税协议后 欧股欧元齐跌
- 指数震荡分化 如何把握盈利节奏
- 已预告业绩三胎概念股出炉,国家育儿补贴政策落地
- 华尔街空头本月损失25亿美元,揭示了散户投资者与机构投资者在市
- 券商密集发布“反内卷”研报,7月超300篇聚焦行业破局与市场新机
- A股有望迈上新台阶,挖掘半年报超预期线索
- 山西前首富杨建新800万股股份被拍卖,累计遭多次司法处置
- 航司半年报“冰火两重天”:低成本航空逆势增长,传统航企面临寒
- 多地密集警示虚拟币非法集资风险,新型“资金盘”骗局频现,投资
- 山东路桥诉讼仲裁金额超30亿,公司面临重大法律风险
- 立讯精密IPO风波再起,百亿代持悬案与关联交易疑云缠身
信息服务
热点推荐
- 量化基金迎新机遇 中融智选红利2月28日发行
- 25家A股上市公司业绩披露,行业分化明显,部分行业表现亮眼
- 证监会的《通知》则在302号文的基础上
- 今年以来A股再融资规模逾8000亿元,政策与市场共振推动融资热潮
- 8月份经济运行延续稳中有进
- 胜宏科技定增获证监会批复,AI PCB市场前景广阔
- 美元创一周来最大跌幅,市场情绪波动加剧
- 申请发行首支货币FOF基金 成为行业内的一项重大创新
- 网贷行业投资人的增长已经过了第一阶段的红利期
- 美债收益率急跌至4.3%以下:市场波动与经济前景的双重影响
- 民企债券交易费用应免尽免 助力稳住宏观经济大盘
- 证监会发布《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务
- 中粮资本发布紧急声明:警惕虚假APP骗局,公司经营稳健无爆雷风
- 中国人民银行增加科技创新和技术改造再贷款额度3000亿元 支持加
- 教育部要求各地落实师德违规零容忍,强化教师队伍建设
- 禾赛科技通过港交所聆讯 拟赴港上市,助力其在自动驾驶和激光雷
- 天津银行与浪潮集团签署战略合作协议
- 股票型ETF相继上市,增量资金持续涌入市场