广东证监局责令万隆证券改正误导性营销宣传
据公开消息,广东证监局今日对外披露了对广州市万隆证券咨询顾问有限公司(以下简称“万隆证券”)采取责令改正措施的决定。
相关信息显示,经查,公司存在以下违规行为:1.存在误导性营销宣传的情形;2.通过公众媒体提供具体证券的投资建议;3.与客户签订投资顾问协议时,未基于客户的风险承受能力和产品的风险等级,提出明确的适当性匹配意见。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施。
- 作者:佚名
- 编辑:杨磊
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