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上市公司本身违规187起占比最大,达61.31%

  最新消息,记者统计发现,上市公司本身违规187起占比最大,达61.31%;公司股东违规67起,占比21.97%;公司控股参股公司违规40起,占比13.11%;公司其他关联方违规11起,占比3.61%。

  其中,受处罚的上市公司行业分布广泛,按照证监会行业分类来看共涉及58种行业类别。

  “重灾区”包括化学原料及化学制品制造业32家、计算机、通信和其他电子设备制造业23家、医药制造业23家、纺织业21家、专用设备制造业16家。

  事实上,在单起公司违规处罚事件中往往涉及多种类型的违规行为。

  今年3月,鞍重股份(19.600, 0.14, 0.72%)(002667。SZ)发布公告称,收到证监会《行政处罚事先告知书》。在同九好集团重大资产重组的过程中,鞍重股份所披露的九好集团资产负债表、利润表主要数据与调查查实的数据不符,存在虚假记载。该行为构成未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述。

  在被处罚的行业分布中,对于券商的处罚金额居首。

  根据记者统计,在今年的公开处罚案件中,处罚金额最大的3家公司分别为中信证券(18.800, -0.14, -0.74%)(600030.SH)3.08亿元、国信证券(12.070, -0.09,-0.74%)(002736.SZ)1.04亿元、中泰化学(14.380, 0.15, 1.05%)(002092.SZ)0.71亿元。前两者均为上市券商。

  其中,中信证券与国信证券遭到处罚同违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务有关。

  今年5月,中信公告称收到证监会行政处罚事先告知书,2015年公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币6165.6万元,并处3亿元罚款。

  国信证券公告称,因违反《证券公司融资融券业务管理办法》,公司于5月24日收到证监会《行政处罚事先告知书》,责令国信证券改正、给予警告,没收违法所得2088.67万元,并处1.04亿元罚款。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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