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证券交易所设立党委 发挥领导核心和政治核心作用

  记者了解到,修订之后的版本,如果跟16年前发布的旧版规定相比,那就改动相当大了。

  逐条对比新老版本后发现,除了从103条精简到了90条,新规在具体内容上也有不少变化,主要是在总则中增加了党对交易所领导的规定,删除了原本的第二章“证券交易所的设立和解散”和原本的第八章“证券登记结算机构”。此外,对于证券交易所的内部治理、一线监管、管理监督及法律责任等方面做出了修订。

  改动最大的一个方面在于总则。

  总则第一条中,以“促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能”代替“明确证券交易所的职权和责任”的表述。同时新增指出文件的依据是《中华人民共和国证券法》,强调了制定本办法的目的在于保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康稳定发展,这显然是突出了依法全面监管的重要性。

  总则第三条明确,证券交易所设立党委,发挥领导核心和政治核心作用,确保党和国家的各项政策、方针得到全面贯彻落实。而设立党委的内容在旧版中并未出现,这项改动可以说是新版管理办法的核心焦点之一。证监会在9月1日的说明文件中也明确指出,这是为了落实全国金融工作会议关于“加强党对金融工作的领导”的会议精神和中央巡视要求。

  此外,在证券交易所的职能方面,新规进行了大幅度的细化和增加。

  包括对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管,开展投资者教育和保护,提供非公开发行证券转让服务,以及把原本的“对上市公司进行监管”修改成“为交易所给私募债等非公开发行债券的转让提供服务等活动提供法律依据”。

  总的来说,新规主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。

  改动的另一大焦点在于证券交易所的组织方面。新设监事会,明确要求交易所设立来取代原理事会下的监察委员会,旨在从更高层级加强对交易所的内部检查监督,同时进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权。

  另外,对于交易所的监管职能,新规也做出了更明确的规定,尤其强化交易所的一线监管职能。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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