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《修订草案》的条文从103条精简为90条

  记者了解到,9月1日下午,中国证券监督管理委员会(证监会)在官网上发布了《关于就修订<证券交易所管理办法>公开征求意见的通知》(下称《修订草案》),称修订是为了完善证券交易所治理,强化证券交易所一线监管职能。

  现行的管理办法在2001年进行修订之后执行至今,这16年以来,我国证券市场情况、相关法律以及证券交易所监管实践均发生了深刻变化,尤其在 2015 年股市异常波动期间,更暴露出交易所一线监管中存在的诸多不适应,修订《管理办法》被提上议事日程。

  在刚刚过去不久的8月25日,证监会主席刘士余在证券交易所一线监管国际研讨会上直言,交易所一线监管必须坚定不移地搞,交易所绝不是单纯的交易平台,必须是强大的监管者。交易所要切实维护市场秩序,对广大投资者负责。

  关于这次修订的背景,证监会在修订说明中称,一是需要进一步明确交易所职责定位,确保交易所不仅应当是运营良好的交易平台,同时还应是优秀的自律监管者;二是强化交易所自律管理属性,充分发挥交易所作为市场的组织者、运营者和自律监管者所具有的独特优势和不可替代的作用;三是适应当前以监管会员为中心的交易行为监管模式,充分发挥会员在交易行为前端管控方面的优势和职责;四是修改个别已不适用于当前实践,或者不符合上位法要求的规定。同时,强化金融监管的会议精神也需要在《管理办法》中加以落实。

  具体来说,相比现行的《管理办法》,《修订草案》的条文从103条精简为90条,除删除登记结算和设立与解散两章主要内容外,基本保持了《管理办法》原框架结构。

  逐条对比《管理办法》和《修订草案》后发现,《修订草案》在用词上发生了不少变化,而从内容上看,主要是在总则中增加了党对交易所领导的规定,删除了原本的第二章“证券交易所的设立和解散”和原本的第八章“证券登记结算机构”。此外,对于证券交易所的内部治理、一线监管、管理监督及法律责任等方面做出了修订。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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