产经观点网

手机站 | 产经观点首页 | 产经 | 观察 | 深度 | 公司 | 股市| 调查| 评论| 观点

产经观点网 > 商界视野 > > 正文

字号:  

西部证券亦收到了股转系统两张自律监管的罚单

  记者了解到,由于经营业绩不理想的同时,在证监会最新公布的2017年证券公司分类结果中,西部证券未能保住2016年的A级,被下调一级至BBB级。

  记者梳理发现,自2016年以来,西部证券接二连三地出现“掉链子”的情况,曾在半年内多次收到证监系统行政监管决定书、股转系统自律监管决定书。

  公司公告显示,其于2017年2月因个别营业部利用微信推介私募管理产品而收到证监会的行政监管措施决定书;

  2016年8月因分公司风控制度在运行中存在缺陷、对分支机构负责人行为的监督机制不够完善,而被证监会湖北监管局责令整改;

  同月,作为债券托管机构未能尽督导义务,又收到了证监会陕西监管局出具的警示函。

  而在开展新三板业务上,西部证券亦收到了股转系统两张自律监管的罚单:

  2017年4月因对北京爱酷游科技股份有限公司的督导不力,被要求采取提交书面承诺的自律监管措施;

  2016年7月因对新疆敦华石油技术股份有限公司未能履行财顾职责,被要求出具书面承诺的自律监管措施。

  西部证券旗下子公司西部利得基金管理有限公司也因存在信披失误、同一银行资产配置占比过高等四项违规行为受到监管处罚,监管部门暂停西部利得基金新基金申请为期3个月,并对相关人员采取出具警示函的监管措施。

  西部证券内部人士在接受记者采访时表示,“降级后,公司除了需要缴纳更多的投资者保护基金,对公司业务的开展几乎没有影响。”

  华泰金融分析师沈娟表示,由于券商缴纳的投资者保护基金比例与评级直接挂钩,对评级下调券商的净利润有一定影响。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

ico发表评论进入详细评论页>>

信息服务

关于网站 | 保护隐私权 | 网站声明 | 业务合作 | 联系方式 | 友情链接
京ICP备05004402号-8