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2016年券商分类评级结果令行业大跌眼镜

  最新消息,券商分类评级每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。按惯例,每年的券商分类评级结果于当年7月中旬前后公布,如去年7月15日公布了当年的证券公司分类结果。

  这意味着,若照惯例,距离2017年券商分类结果公布将仅剩一周左右。那么,新规自日前公布之日起施行,会否适用于今年的分类结果?

  北京地区一家中型券商董事长接受记者采访时表示,新规不太可能适用于今年的分类结果,“用新规,真的不合适,法不溯及既往是基本原则。”2018年券商分类评级结果需要按照新规执行,则是肯定的。

  2016年券商分类评级结果令行业大跌眼镜。95家参评券商中,多达58家评级惨遭下调;仅8家获得AA级,比去年减少19家。这是自2010年证监会首次公开证券公司分类评级以来,A级券商最大幅度的降级。

  按规定,券商分类评级下调将直接影响其风险准备金规模要求,及缴纳的投资者保护基金比例。证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件;还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

  • 作者:佚名
  • 编辑:小龙

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