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鸿海:“乌龙门”调查及相关情况?

  证监会:完成对光大的调查取证 先对其行政监管

  周五证监会发言人在例行新闻发布会上表示,目前国债期货的各项准备工作正在有序推进之中。此外,股指期货运行3年来,市场运行平稳,不存在所谓的多空失衡的情况。证监会:完成对光大的调查取证,已移交内部审理;

  证监会表示,针对光大证券的调查取证工作已经完成,已经移交内部审理,正在组织有关专家论证咨询,待相关工作完成后会及时公布。证监会:对光大证券采取行政监管措施;证监会在新闻通气会回应了暂停光大相关业务情况,表示此次光大证券的自营业务导致风控指标不符合规定,证监会调查后发现自营等部门内控存在问题,信息系统问题较多,所以决定先行对其采取行政监管措施。暂停证券自营业务并整改、追究。基金管理人接收光大申购ETF申请不存在违法违规;

  对于光大事件,证监会发言人表示,证监会的调查取证工作基本完成,目前正在移交会内相关部门审理。考虑到该案属于新型案件,为慎重起见,正组织有关专家,进行论证咨询。 对于基金管理人在事件中是否违规,发言人说,根据法规,基金管理人接收光大申购etf的申请不存在违法违规情况,基金管理人也无权拒绝光大的申购申请,无权暂停申赎。下一步证监会将有针对性地采取措施,改进加强对证券公司内控的监管。证监会:正对新股发行体制改革意见进行完善;证监会新闻发言人表示,正在对新股发行体制改革意见进行完善,并没有新的口径变化,将适时发布实施。证监会已批准郑商所开展动力煤期货交易;证监会新闻发言人表示,证监会已批准郑州商品交易所开展动力煤期货交易,以健全煤炭期货产品序列。

  证监会将起草统一的私募基金法规;从证监会周五下午举行的新闻发布会获悉,近日证监会将研究起草统一的私募基金管理法规并与发改委建立持续配合机制。法规实施后,将根据私募基金登记的基础信息,对各类私募基金分类管理。证监会:国债期货准备工作在有序推进中;证监会在新闻通气会回应了光大乌龙指是否会影响国债期货推出的市场担忧,表示国债期货推出是国务院的重点工作之一,各项准备工作还在有序推进之中。证监会:正核实联创节能存货混乱等相关情况;证监会新闻发言人表示,对联创节能的调查,此前证监会在核查中发现其存货混乱,并且与事实不符等问题。目前证监会正在核实相关情况。证监会:PE备案与否与企业IPO发行条件无关;针对“国家发改委暂停PE备案、导致PE所投企业IPO申请受到影响”的媒体报道,证监会新闻发言人表示,根据有关法律法规的规定,证监会受理和审核企业IPO申请时,如果申请企业的股东存在PE基金,视同一般股东对待,该PE基金是否已在国家发改委或者地方政府部门备案,与企业IPO发行条件无关。

  证监会:研究修订券商风控指引制度;证监会发言人表示,内控是券商安全运行持续发展的重要保障,证券公司综合治理以来,证监会高度重视证券公司内控监管,出台了一系列规定,包括证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法、证券公司合规管理试行规定等等,也采取了一系列措施,督促证券公司建立和执行合规管理和动态风控等内控制度,改进加强信息技术管理,针对券商各项业务提出了具体的内控要求。 近年来,在行业发展创新的新形势下,证监会持续强调并不断加强券商内控管理监管工作,一是完善规则制度,根据推动券商改进加强内控工作需要,正在进行证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等研究修订工作。二是加强监督检查,上半年部署了全行业现场检查,风险管理和合规管理是主要检查内容。三是在调查处理违规风险问题时,同步检查券商风控环节,发行缺陷和不足的,及时督促整改完善。四是推动培训交流,会同证券业协会等自律组织,采取多种形式,组织行业对风险管理和内部控制进行交流,推动公司相互学习取长补短,加强风险管理。经过监管机构和行业的共同努力,目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高,但是光大证券事件,仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节,风险管理意识还需要继续加强,风险控制能力有待进一步提高。下一步针对光大证券事件暴露的问题,监管部门将有针对性的采取措施,进一步改进和加强证券公司内控监管。

  另附:光大“乌龙指”事件持续发酵 铭创软件首回应质疑;

  尽管光大“8·16”乌龙指事件已过去整整一周,但这场导致中国上证综合指数异常突涨5.96%的“巨震”还有不少疑团待解,整个事件在持续发酵中。 证监会23日表示,对于光大证券“8·16”事件的调查取证已基本完成,但为慎重起见,正组织专家咨询论证。而作为此次事件中另一颇受关注的当事人,该事件的订单执行系统供应商上海铭创软件相关人士当天也首度正式对市场质疑进行回应。 上海铭创相关负责人表示,光大证券投资策略部的合作项目不在公司常规业务范畴,公司开发的高频交易软件系统,义务是忠实保障光大投资策略实现。 针对此前有质疑称,铭创软件为光大证券这一系统开发与测试时间过短,这位负责人表示,公司在2012年上半年就已立项研究高频交易技术领域的的创新,从技术的研究、开发、测试,到2013年2月1日与光大证券签订正式合同并最终投入使用,大概历时1年时间。期间,光大证券与铭创曾多次接触,反复沟通。 铭创直言,这一核心技术在国内市场是首次应用,为此尽管光大证券项目在公司整体业务中贡献占比很小,不超过百万元人民币,但铭创认为其意义重大,投入了大量高级技术人员。

  谈及颇受质疑的系统缺陷与风险控制漏洞时,上海铭创这位负责人表示,对于光大证券的“8·16”事件,公司是严格按照双方协议完成工作,即开发高频交易软件系统,保障光大投资策略实现,“其他都没有参与”。 这位负责人表示,在“8·16”事件中,由于铭创是直接关联方,因此首先被监管部门询问,现在已基本完成询问过程。铭创已经如实汇报了情况,并“坚信监管部门会将此事从里到外彻底查清真相”。

  • 作者:佚名
  • 编辑:杨磊

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